南京埃斯顿自动化股份有限公司监事会关于第三期股权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见 股票频道

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股票代码:002747 股票简称:埃斯顿(002747,股吧)公告编号:2019-121号

南京埃斯顿自动化股份有限公司

监事会关于第三期股权激励计划

激励对象名单的公示情况说明

及核查意见

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)等有关法律、法规及规范性文件的规定,南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十五次会议于2019年12月9日审议通过了《南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划(草案)》”),公司对授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,公司监事会结合公示情况对激励对象人员名单进行了核查,相关公示情况及核查意见如下:

一、公示及核查情况

1、公司2019年12月10日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 上发布了《激励计划(草案)》及其摘要、《第三期股权激励计划实施考核管理办法》等公告,并在公司内网公示了《南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划激励对象名单》,内容包括本次拟激励对象的姓名及职务等信息,公示时间为2019年12月10日至2019年12月19日,时限不少于10日。截止本公告披露日,公司监事会未收到任何对公司本次拟激励对象提出的异议。

2、公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或公司子公司签订的劳动合同或任职证明、拟激励对象在公司或公司子公司担任的职务、拟激励对象的工资单等凭证。

二、核查意见

根据《管理办法》、《公司章程》,公司监事会对第三期股权激励计划激励对象名单的公示结果结合监事会的核查情况,发表核查意见如下:

1、列入本次《激励计划(草案)》激励对象名单的人员符合《中华人民共和国公司法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件等规定的激励对象条件,符合《激励计划(草案)》规定的激励对象条件,均为中层管理人员、核心技术(业务)骨干以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工(不包括独立董事、监事)。

2、激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形:

(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;

(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

(6)中国证监会认定的其他情形。

3、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

综上,公司监事会认为,本次列入《激励计划(草案)》的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件,其作为本次第三期股权激励计划的激励对象合法、有效。

南京埃斯顿自动化股份有限公司

监 事 会

2019年12月20日

股票代码:002747 股票简称:埃斯顿 公告编号:2019-122号

南京埃斯顿自动化股份有限公司

关于使用部分自有资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、进行现金管理的审批情况

南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称“公司”)分别于第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议、2018年年度股东大会审议通过了《关于公司及子公司使用部分募集资金和自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额不超过人民币2.6亿元,使用闲置自有资金进行现金管理的余额不超过人民币6亿元,在上述额度内,资金可以滚动使用。单个投资产品的投资期限不超过12个月。拟购买银行、证券公司等金融机构的中、低风险短期理财产品,以及进行结构性存款、协定存款、大额存单、国债逆回购、收益凭证、资管计划等方式的短期现金管理。不得直接或间接用于其他证券投资,不得购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的信托产品。具体内容详见2019年4月26日、2019年5月23日披露在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的相关公告。

二、本次进行现金管理的基本情况

闲置自有资金购买理财产品情况

1、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币300万元暂时闲置自有资金购买浙商银行“永乐3号”人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:浙商银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码:CA1213

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:4.05%

(5)理财期限:35天

(6)产品起息日:2019年8月23日

(7)产品到期日:2019年9月27日

(8)购买理财产品金额:300万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系

2、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币80万元暂时闲置自有资金购买浙商银行“永乐3号”人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:浙商银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码:CC1185

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:4.35%

(5)理财期限:180天

(6)产品起息日:2019年8月23日

(7)产品到期日:2020年2月19日

(8)购买理财产品金额:80万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系

3、公司子公司扬州曙光光电自控有限责任公司以人民币3,000万元暂时闲置自有资金购买中信银行共赢利率结构28625期人民币结构性存款产品,具体如下:

(1)产品名称:中信银行共赢利率结构28625期人民币结构性存款产品

(2)产品代码:C195T01Y2

(3)产品类型:保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:3.6%

(5)理财期限:104天

(6)产品起息日:2019年8月30日

(7)产品到期日:2019年12月12日

(8)购买理财产品金额:3,000万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中信银行无关联关系

4、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币550万元暂时闲置自有资金购买中国银行中银日积月累-乐享天天人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:中国银行中银日积月累-乐享天天人民币理财产品

(2)产品代码:AMHQLXTTZS01

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:3.30-3.80%

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年9月3日

(7)产品到期日:已收回至公司账户

(8)购买理财产品金额:550万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中国银行无关联关系

5、公司子公司艾玛意自动化技术(南京)有限公司以人民币55万元暂时闲置自有资金购买中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品

(2)产品代码:1701ELT

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:3.02%(每日发布7日收益率)

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年9月5日

(7)产品到期日:已收回至公司账户

(8)购买理财产品金额:55万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中国工商银行无关联关系

6、公司子公司艾玛意自动化技术(南京)有限公司以人民币145万元暂时闲置自有资金购买中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品

(2)产品代码:1701ELT

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:2.80%(每日发布7日收益率)

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年9月10日

(7)产品到期日:已收回至公司账户

(8)购买理财产品金额:145万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中国工商银行无关联关系

7、公司子公司扬州曙光光电自控有限责任公司以人民币1,520万元暂时闲置自有资金购买中信银行共赢利率结构28939期人民币结构性存款产品,具体如下:

(1)产品名称:中信银行共赢利率结构28939期人民币结构性存款产品

(2)产品代码:C195U017A

(3)产品类型:保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:3.6%

(5)理财期限:109天

(6)产品起息日:2019年9月12日

(7)产品到期日:2019年12月30日

(8)购买理财产品金额:1,520万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中信银行无关联关系

8、公司子公司艾玛意自动化技术(南京)有限公司以人民币45万元暂时闲置自有资金购买中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品

(2)产品代码:1701ELT

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:2.73%(每日发布7日收益率)

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年9月17日

(7)产品到期日:已收回至公司账户

(8)购买理财产品金额:45万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中国工商银行无关联关系

9、公司子公司艾玛意自动化技术(南京)有限公司以人民币135万元暂时闲置自有资金购买中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品

(2)产品代码:1701ELT

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:2.88%(每日发布7日收益率)

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年9月24日

(7)产品到期日:已收回至公司账户

(8)购买理财产品金额:135万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中国工商银行无关联关系

10、公司子公司宁波迅迈自动化技术有限公司以人民币20万元暂时闲置自有资金购买招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本理财,具体如下:

(1)产品名称:招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本理财

(2)产品代码:8688

(3)产品类型:保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:2.3%

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年9月26日

(7)产品到期日:已收回至公司账户

(8)购买理财产品金额:20万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与招商银行无关联关系

11、公司子公司艾玛意自动化技术(南京)有限公司以人民币120万元暂时闲置自有资金购买中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品

(2)产品代码:1701ELT

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:2.63%(每日发布7日收益率)

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年9月29日

(7)产品到期日:已收回至公司账户

(8)购买理财产品金额:120万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中国工商银行无关联关系

12、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币300万元暂时闲置自有资金购买浙商银行“永乐3号”人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:浙商银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码:CA1222

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:3.92%

(5)理财期限:35天

(6)产品起息日:2019年9月30日

(7)产品到期日:2019年11月4日

(8)购买理财产品金额:300万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系

13、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币700万元暂时闲置自有资金购买浙商银行“永乐3号”人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:浙商银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码:CA1223

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:3.92%

(5)理财期限:35天

(6)产品起息日:2019年10月5日

(7)产品到期日:2019年11月19日

(8)购买理财产品金额:700万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系

14、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币300万元暂时闲置自有资金购买中国银行中银日积月累-乐享天天人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:中国银行中银日积月累-乐享天天人民币理财产品

(2)产品代码:AMHQLXTTZS01

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:3.30-3.80%

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年10月9日

(7)产品到期日:已收回至公司账户

(8)购买理财产品金额:300万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中国银行无关联关系

15、公司子公司艾玛意自动化技术(南京)有限公司以人民币170万元暂时闲置自有资金购买中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品

(2)产品代码:1701ELT

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:2.84%(每日发布7日收益率)

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年10月15日

(7)产品到期日:已收回至公司账户

(8)购买理财产品金额:170万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中国工商银行无关联关系

16、公司子公司艾玛意自动化技术(南京)有限公司以人民币200万元暂时闲置自有资金购买中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品

(2)产品代码:1701ELT

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:2.896%(每日发布7日收益率)

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年10月18日

(7)产品到期日:无固定期限

(8)购买理财产品金额:200万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中国工商银行无关联关系

17、公司子公司江苏航鼎智能装备有限公司以人民币50万元暂时闲置自有资金购买中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品

(2)产品代码:1701ELT

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:3.04%(每日发布7日收益率)

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年10月21日

(7)产品到期日:已收回至公司账户

(8)购买理财产品金额:50万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中国工商银行无关联关系

18、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币400万元暂时闲置自有资金购买中国银行中银日积月累-乐享天天人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:中国银行中银日积月累-乐享天天人民币理财产品

(2)产品代码:AMHQLXTTZS01

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:3.30-3.80%

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年11月4日

(7)产品到期日:已收回至公司账户

(8)购买理财产品金额:400万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中国银行无关联关系

19、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币350万元暂时闲置自有资金购买浙商银行“永乐3号”人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:浙商银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码:CA1229

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:3.9%

(5)理财期限:35天

(6)产品起息日:2019年11月5日

(7)产品到期日:2019年12月10日

(8)购买理财产品金额:350万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系

20、公司以人民币2,000万元暂时闲置自有资金购买广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款,具体如下:

(1)产品名称:广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款

(2)产品代码:XJXCKJ12236

(3)产品类型:保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:2.6%

(5)理财期限:21天

(6)产品起息日:2019年11月5日

(7)产品到期日:2019年12月5日

(8)购买理财产品金额:2,000万元

(9)关联关系说明:公司与广发银行无关联关系

21、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币300万元暂时闲置自有资金购买浙商银行“永乐3号”人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:浙商银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码:CA1231

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:3.88%

(5)理财期限:35天

(6)产品起息日:2019年11月12日

(7)产品到期日:2019年12月17日

(8)购买理财产品金额:300万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系

22、公司子公司扬州曙光光电自控有限责任公司以人民币995.9万元暂时闲置自有资金购买浙商银行企业应收款链产品,具体如下:

(1)产品名称:浙商银行企业应收款链产品

(2)产品类型:保本收益型

(3)预计年化收益率:3.58%

(4)理财期限:42天

(5)产品起息日:2019年11月15日

(6)产品到期日:2019年12月26日

(7)购买理财产品金额:995.9万元

(8)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系

23、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币185万元暂时闲置自有资金购买浙商银行“永乐3号”人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:浙商银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码:CC1197

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:4.12%

(5)理财期限:180天

(6)产品起息日:2019年11月22日

(7)产品到期日:2020年5月20日

(8)购买理财产品金额:185万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系

24、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币500万元暂时闲置自有资金购买浙商银行“永乐3号”人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:浙商银行“永乐3号”人民币理财产品

(2)产品代码:CA1234

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:3.88%

(5)理财期限:35天

(6)产品起息日:2019年11月22日

(7)产品到期日:2019年12月27日

(8)购买理财产品金额:500万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系

25、公司子公司艾玛意自动化技术(南京)有限公司以人民币300万元暂时闲置自有资金购买中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品,具体如下:

(1)产品名称:中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品

(2)产品代码:1701ELT

(3)产品类型:非保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:2.87%(每日发布7日收益率)

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年11月27日

(7)产品到期日:未收回至公司账户

(8)购买理财产品金额:300万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与中国工商银行无关联关系

26、公司子公司宁波迅迈自动化技术有限公司以人民币25万元暂时闲置自有资金购买招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本理财,具体如下:

(1)产品名称:招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本理财

(2)产品代码:8688

(3)产品类型:保本浮动收益型

(4)预计年化收益率:2.30%

(5)理财期限:无固定期限

(6)产品起息日:2019年9月26日

(7)产品到期日:无固定期限

(8)购买理财产品金额:25万元

(9)关联关系说明:公司及子公司与招商银行无关联关系

27、公司以人民币5,000万元暂时闲置自有资金购买中国民生银行(600016,股吧)挂钩利率机构性存款,具体如下:

(1)产品名称:中国民生银行挂钩利率机构性存款

(2)产品代码:SDGA191556

(3)产品类型:保证收益型

(4)预计年化收益率:3.65%

(5)理财期限:43天

(6)产品起息日:2019年12月19日

(7)产品到期日:2020年1月31日

(8)购买理财产品金额:5,000万元

(9)关联关系说明:公司与中国民生银行无关联关系

三、投资风险及风险控制措施

(一)投资风险

1、公司进行中、低风险短期理财,以及进行结构性存款、协定存款、大额存单、国债逆回购、收益凭证、资管计划等方式的短期现金管理,受宏观经济环境的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响;

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,因此短期投资的实际收益不可预期;

3、相关工作人员的操作及监督管理风险。

(二)风险控制措施

1、公司将严格遵守审慎投资原则,选择银行、证券公司等金融机构的中、低风险短期的投资品种,以及进行结构性存款、协定存款、大额存单、国债逆回购、收益凭证、资管计划等方式的短期现金管理;以闲置募集资金进行现金管理的,应选择安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品,且须满足流动性好的要求,不得影响募集资金投资计划的正常进行;

2、公司财务部门将及时分析和跟踪进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险;

3、公司内审部门负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督,定期对所有投资产品进行全面检查、核实;

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计;

5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。

四、公司前十二个月进行现金管理情况

截至2019年12月19日,公司在过去十二个月使用闲置募集资金购买银行理财产品不存在尚未到期的情况;公司在过去十二个月使用闲置自有资金购买银行理财产品尚未到期的累计金额为9,600.99万元(含本次),占公司最近一期经审计总资产的2.65%。

五、备查文件

1、《南京埃斯顿自动化股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议》;

2、《南京埃斯顿自动化股份有限公司2018年年度股东大会决议》;

3、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

南京埃斯顿自动化股份有限公司

董 事 会

2019年12月19日

(责任编辑:李显杰 )

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